미 SEC와 CFTC, 마샬제도의 한 거래소 증권법 위반 혐의로 고소

미증권거래위원회(SEC)와 상품선물거래위원회(CFTC)가 증권 기반 스왑 상품 판매는 연방법 위반 사항이라는 혐의로 마셜제도(오세아니아의 태평양 중서부에 있는 섬나라)의 한 증권거래소를 고소했습니다.

덧붙여, SEC는 보도자료를 통해 원브로커(1Broker)라고도 알려진 원풀(1pool Ltd.)주식회사와 미국 및 국제 투자자에게  “임의 투자 임계 값”을 따르지 않고 증권 기반 스왑 상품을 판매한 혐의로 대표 패트릭 브루너를 고소했다고 발표했습니다.

특히 주목할만한 사항으로는, 투자자는 요구에 따라 비트코인으로만 이 증권 기반 스왑 상품을 구입할 수 있었습니다.

SEC는 또 원브로커가 “증권 기반 스왑 상품 딜러”에 등록되지 않았고 “등록된 국가 거래소에서 증권 기반 스왑 상품을 거래하지 않았다”고 지적했습니다.

SEC의 포트워스지부 사무소장인 샤모일 쉽채들러는 성명서에서 “SEC는 미국 투자자들을 거래에서 사용되는 통화의 종류에 관계 없이 다양한 플랫폼에 걸쳐 보호하며 미국 투자자들과 거래하는 국제 기업들은 암호화폐를 사용하더라도 연방 증권법의 준수를 피할 수 없습니다.”라고 밝혔습니다.

규제 당국은 패트릭 브루너와 원풀에 대한 영구 금지 명령과 함께 처벌과 “이자를 더한 환수”를 요구하고 있습니다.

또한 CFTC는 자금세탁 방지 및 감독 기능을 이행하지 않음으로써 연방법을 위반했다는 이유로 원브로커를 기소했습니다.

미 연방수사국(FBI)은 이 회사가 “등록되지 않은 증권 중개인/도매인으로서 영업”과 “등록되지 않은 선물 거래 위원회”와 더불어 자금 세탁과 유선 사기법을 위반했다고 밝혔습니다.

 

 

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출처 : https://www.coindesk.com/sec-cftc-charge-bitcoin-futures-firm-1broker-with-securities-law-violations/amp/