미 증권거래위원회(SEC) 심사 부서가 분산형 대장 기술을 토대로 하는 디지털 자산에 대해서 관련 업자에게 재차 법적 준수를 호소하는 문서를 발표. 그러한 기업을 심사하는데 있어서의 기준을 공개했다. 이를 코인포스트가 27일 보도했다.

현재 보다 많은 기업이 디지털 자산 관련의 활동에 종사하려고 하고 있다. 그 때문에 향후 SEC가 그러한 기업을 평가하는데 있어서, 초점이 되는 사항에 대해 분명히 할 의도가 있다고 한다.

투자자문회사, 브로커 딜러, 증권거래소, 증권대행업무자 각각에 대해서 SEC가 중시하는 규제준수기준을 설명하는 문서가 되었다.

예를 들어, 투자자문회사에 대해서는 포트폴리오 관리(예: ‘하드포크한’ 또는 ‘에어드롭된’ 암호화폐에 관한 리스크 관리), 정확한 장부 유지, 커스터디 안전성 등에 대해 조사한다.

투자가에게 적절한 위험 고지를 하고 있는가 하는 점도 심사. 사이버 보안상의 위험, 가격 변동성이나 고객 포트폴리오의 가격 평가 방법, 수수료에 관한 공개 등이 포함된다.

브로커 딜러에 대해서는 자금세탁 방지대책에 대한 의무를 준수하는지, 또한 이익상반행위 가능성이 없는지 등의 사항을 꼽았다.

증권거래소, 증권대행 업무자에 관해서는 각각 규칙을 준수해 운영되고 있는지도 중점적으로 보고 있다.

마지막에 결론부에서 SEC는, 시장 참가자에 대해서 그 업무, 운영 방침, 각 업무 수속을 재검토해, 컴플리언스 프로그램의 개선을 진행시키는 것을 호소했다.

SEC의 심사부문은 투자가를 보호해 시장의 성실성을 유지하는 것을 사명으로 하는 부서로, 주로 법적 준수의 촉진, 사기 방지, 위험 감시, 정책 통지 등을 실시하고 있다.

[SEC는 암호화폐 감시를 강화중]

작년 SEC는 2020년의 감시활동에서의 우선사항을 발표했을 때, 암호화폐를 포함한 「디지털 자산」과 그 관련 업자를 리스트에 추가했다.

2019년보다 리스크나 검사사항 등을 구체적으로 열거한 모습이었지만, 이번 통지에서도 SEC가 계속해서 암호화폐 관련 업계에 대한 감시를 강화할 것으로 보인다.

크립토맘도 알림을 소개

암호화폐를 지지하고 있어 「크립토맘」의 애칭을 가지는 SEC 위원 헤스터 피어스도 트위터에 이번 통지를 소개했다. 피드백을 환영한다고 했다.

피어스는 최근 연설에서 “규제 당국이 디지털 경제를 규제하는 데 있어 상황을 공평하게 보는 접근을 원한다”고 말했다.

암호화폐나 블록체인이 진화를 계속하는 현재의 환경은 “일부 새로운 규제상의 문제를 제기하지만, 그러한 과제에 대처하기 위한 새로운 툴도 제공해 준다”라고 한다. 또한 DeFi의 가능성도 언급 “이를 규제해 나갈 때에는 당국의 능력이 시험된다”고 의견했다.

[다른 소식 보기]

(米証券取引委員会(SEC)審査部門が、分散型台帳技術を土台とするデジタル資産について、関連業者に改めて法的遵守を呼び掛ける文書を発表。そうした企業を審査する上での基準を公開した。)

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